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猛狮科技:中国中投证券有限责任公司关于公司2015年非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见-猛狮科技

猛狮科学技术:奇纳河覆盖有价证券保密的责任公司大约公司大约发行限度局限性产权证券和限度局限性产权证券的核实反对的理由

奇纳河覆盖有价证券保密的责任公司

               大约广东狮新能源科学技术分开保密的公司

      大约发行限度局限性产权证券和限度局限性产权证券的核实反对的理由

    奇纳河覆盖有价证券保密的责任公司(以下缩写词“奇纳河中投有价证券”、发起者为广东狮新能源科学技术分开保密的公司(改名为B):广东猛狮电源科学技术分开保密的公司,以下缩写词公司、股票上市的公司或猛狮科学技术2017) 年度非启动发行产权证券继续接管的发起人,原因建立鸟卜者事情的必须使用的、深圳有价证券市税有价证券市税上市章程、深圳有价证券市税股票上市的公司鸟卜者任务削尖、深圳产权证券互相牵连法规召唤,就猛狮科学技术2015年非启动发行产权证券限售分开破除限售的事项停止了当心失职考察,认可如次:

    一、保密的售股发行的基本状态

    1、2015年度非启动发行产权证券状态考察

    经奇纳河有价证券人的监督实行委任状《大约审读广东猛狮电源科学技术分开保密的公司非启动发行产权证券的批》(证监答应〔2015〕452编号)称赞,公司2015年以非启动发行方法向深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)和深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)2名特派覆盖者总结发行人民币权益股(A股)44,000,000股,股票上市的公司发行后的公司总库存,534,400股。启动发行的产权证券在深圳有价证券市税上市。。原因《股票上市的公司有价证券发行必须使用的》、《股票上市的公司非启动开展产权证券实施细则》,厕题词公司的非启动发行 2 名物体赞成其题词这次非启动发行分开的锁定期为自新增分开上市之日起36个月,眼前的失望限额早已逝世。,前述的非启动发行的分开将于2018年5月10日上市散布。

    2、2015年非启动发行分开后公司库存变换状态

    (1)2016年发行分开及报应现钞够支付资产

    经奇纳河有价证券人的监督实行委任状《大约审读广东猛狮新能源科学技术分开保密的公司向屠方魁等发行分开够支付资产的批》(证监答应〔2016〕6 编号)称赞,该公司向16家其余的公司的涂芳奎(51)发行了非启动发行产权证券。,153,624股够支付互相牵连资产,股票上市的公司发行后的公司总库存,534,400股增至328,688,024股。产权证券早已在2016年2月

在深圳有价证券市税的26天。

    (2)2017年度非启动发行产权证券

    经奇纳河有价证券人的监督实行委任状《大约审读广东猛狮新能源科学技术分开保密的公司非启动发行产权证券的批》(证监答应〔2016〕3230编号)称赞,公司2017年以非启动发行方法向上海青尚股权覆盖合作关系建立(保密的合作关系)等5名特派覆盖者总结发行人民币权益股(A股)49,561,569 股,股票上市的公司发行后的公司总库存,688,024股增至378,249,593股。前述的分开已于2017年3月21日在深圳有价证券市税上市。

    (3)2016年度利润分派和资产公积金吹捧

    2017年5月2日,公司聚集2016年度伙伴大会谈论经过《大约公司2016

年度利润分派和资产公积金替换提议,总库存378,249,593股为根底

数,向一切伙伴分派现钞股息10元(含税),同时资产存量

黄金每10股伙伴增至5股,总共189个,124,796股。公司总库存变换

378,249,593股增至567,374,389股。公司2016年度利润分派及资产公积金转

增加股份规已于2017年6月22日达到结尾的。。

    自核实之日起,2015年度公司发行的限度局限性产权证券数

44,000,000股增至66,000,000股。在内侧地:深圳前海易德资产优势股权覆盖基金

合作关系建立(保密的责任合作关系公司)限度局限的分开数为44。,022,000股,深圳前海易德顺

股权覆盖基金合作关系人持股数目,978,000股。

    自核实之日起,公司2015年非启动发行分开还缺席破除限售的分开

号码是66,000,000股。

    二、申请表格闭幕伙伴治理赞成

    1、深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)大约公司2015

年非启动发行分开的赞成如次:

    “一、经奇纳河有价证券人的监督实行委任状称赞后审读,保举人(主承销品销售商)向奇纳河证监会报道其发行规,深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)足额募集并出资的到位。

    二、在深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的存续期内,除向陈再喜及深圳前海易德资产覆盖实行保密的公司募集资产外,深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的合作关系资产不存在径直地或二手的来源于猛狮科学技术董事、监事、高级实行人员、伙伴或其余的关系方的持股状态。

    三、在深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的存续期内,深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的厕方经过均不存在类别乘积、杠杆或其余的机构性应付。

    四、自非启动发行完毕之日起36个月。,深圳前海易德

资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的合作关系人无力的经过什么都可以方法让其持若干深圳前海易德资产优势股权覆盖基金合作关系建立(保密的合作关系)的遗产股或从深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)脱离。

    五、深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)作为猛狮科学技术伙伴工夫,深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)作为陈再喜的划一举动人,将适合陈在希。”

    这种研究员职位是广东狮狮电力公司的覆盖者。,先锋树种赞成锁定所分派分开的成绩。,产权证券发行期自发行之日起36个月。。”

    2、深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)大约公司 2015

年非启动发行分开的赞成如次:

    “一、经奇纳河有价证券人的监督实行委任状称赞后审读,保举人(主承销品销售商)向奇纳河证监会报道其发行规,深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)足额募集并出资的到位。

    二、在深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的存续期内,深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的合作关系资产不存在径直地或二手的来源于猛狮科学技术董事、监事、高级实行人员、伙伴或其余的关系方的持股状态。

    三、在深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的存续期内,深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的厕方经过均不存在类别乘积、杠杆或其余的机构性应付。

    四、自非启动发行完毕之日起36个月。,深圳前海易德

顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的合作关系人无力的经过什么都可以方法让其持若干深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)的遗产股或从深圳前海易德顺升股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)脱离。”

    这种研究员职位是广东狮狮电力公司的覆盖者。,先锋树种赞成锁定所分派分开的成绩。,产权证券发行期自发行之日起36个月。。”

    3、深圳前海易德资产优势股权覆盖本基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)大约公司原董事陈乐强修饰增持猛狮科学技术分开事情,2017年11月28日,作出如次赞成::

    我们家公司赞成,在陈乐强重大利益狮子座科学技术分开6个月后,

遵守顾虑规定,不减持期和法定期、超规吹捧公司股,不致力底细市、在敏感工夫购销产权证券、存根市及其余的不规则的事物。”

    4、自核实之日起,申请表格募集分开的伙伴被严厉治理。。

    三、非经纪性资产与股票上市的公司守法辩解

    自核实之日起,申请表格破除限度局限分开的伙伴无一人,公司缺席对其不规则的事物作出什么都可以包管。。

    四、保密的责任股发行的散布应付

    1、限售股发行日期为2018年5月10日。。

    2、这次公布限售的分开号码是66,000,000股,公司总库存。

    3、申请表格产权证券募集的伙伴人数为2人。。

    4、这次分开使接受的具体状态如次。:

                                                                         单位:股

序                                 限定失望    这次公布   这次公布限

号           伙伴全名            分开总额    限定失望   使接受分开数    凡例

                                                            公司总库存

                                                             原始规模

1   深圳前海易德资产优势股权投   44,022,000   44,022,000           凡例1

     资产基金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)

2   深圳前海易德顺升股权覆盖基   21,978,000   21,978,000           正文2

       黄金合作关系建立(保密的责任合作关系公司)

             总结                66,000,000   66,000,000             --

    凡例1:自核实之日起,深圳前海易德资产优势股权覆盖基金合作关系

建立(保密的责任合作关系公司)持股公司分开44,022,000股,公司总库存;积聚聚集

分开集款数为43,987,000股,公司总库存数。,公司总库存

本的。

    正文2:自核实之日起,深圳前海易德顺升股权覆盖基金合作关系建立

(保密的责任合作关系公司)持股公司产权证券 21,978,000股,公司总库存;积聚聚集押股

拷贝数为21份。,974,998股,公司总库存数。,公司总库存

。

    5、这次公布限售前后公司库存机构变换状态

                                                                       单位:股

                            至此的交替         这种交替         这种交替后

      库存机构                                   数目

                       分开数目     规模                    分开数目     规模

一、保密的散布股  243,288,661   42.88%    -66,000,000   177,288,661   31.25%

治理锁定产权证券              42,237,135    7.44%             0    42,237,135    7.44%

起点界限油          201,051,526   35.44%    -66,000,000   135,051,526   23.81%

二、无限制的散布股  324,085,728   57.12%     66,000,000   390,085,728   68.75%

三、总库存            567,374,389  100.00%             0   567,374,389  100.00%

    五、挑选机构认可

    经核实,该提议机构以为:

    1、限度局限性分开的上市适合顾虑法度和法规。;2、这次限售股破除限定失望和上市散布工夫适合深圳有价证券市税有价证券市税上市章程、中小建立板股票上市的公司使标准化运营削尖、法规、章程召唤;

    3、发起者对狮子座市的上市和市缺席抗议。。

    (上面缺席版本)

    此页上缺席版本,为《奇纳河覆盖有价证券保密的责任公司大约广东狮新能源科学技术分开保密的公司大约发行限度局限性产权证券和限度局限性产权证券的核实反对的理由》之识别标志页)保举议员署名:

                             陈T康健                         徐疆

                                                     奇纳河覆盖有价证券保密的责任公司

                                                                   年月日

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